中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站訊 山西省政協(xié)黨組書記、主席吳存榮涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。
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記者 | 沈溦
古鰲科技（維權(quán)）（300551.SZ）又收“罰單”了。
11月25日晚間，古鰲科技公告，公司于近日收到上海證監(jiān)局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書。
行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，2021年12月14日，古鰲科技披露收購北京東方高圣投資顧問有限公司51%股權(quán)（后遷址廣東并更名為東高（廣東）科技發(fā)展有限公司，簡(jiǎn)稱東高科技）的公告。
2022年以來，東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》至今未完成法人信息變更，公司2022年年報(bào)、2023年年報(bào)中未完整、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，違反了相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)古鰲科技出具警示函。
公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長陳崇軍，時(shí)任總經(jīng)理李瑞明，董事會(huì)秘書田青，董事長侯耀奇，總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜小丹也被出具了警示函。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，由于各種違法違規(guī)事項(xiàng)，古鰲科技、東高科技以及公司多名時(shí)任高管等近一年多以來罰單頻頻。
2023年11月8日，東高科技因內(nèi)控管理不到位，人員管理不規(guī)范，存在暗示推薦個(gè)股等情形，展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和暗示收益行為等，被廣東證監(jiān)局處以暫停6個(gè)月新增客戶的監(jiān)管措施。
不過，在暫停新增客戶期間，東高科技似乎教而不改，2024年6月18日，東高科技又被責(zé)令整改并暫停新增客戶6個(gè)月，原因是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議等違規(guī)操作。
彼時(shí)，古鰲科技表示，整改期間會(huì)對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績(jī)?cè)斐奢^大的影響。
10月開始，由于東高科技持續(xù)業(yè)績(jī)不及預(yù)期，為減小其經(jīng)營不力的影響，古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售，擬以500萬價(jià)格，將東高科技2%股份轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)東高科技的“出表”，“通過本次交易，上市公司將不再控股東高科技。本次交易完成后，公司不再將東高科技所從事的證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)板塊納入合并報(bào)表范圍?！?/p>
除了薦股被罰外，上市公司層面，2023年12月，因合作確認(rèn)書披露情況不準(zhǔn)確，關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定未能及時(shí)履行審議和披露，上海證監(jiān)局對(duì)上市公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并對(duì)時(shí)任董事長侯耀奇、時(shí)任總經(jīng)理姜小丹、時(shí)任董秘田青等出具警示函。
此外，今年3月，因違規(guī)減持等問題，古鰲科技實(shí)控人陳崇軍被出具警示函，當(dāng)年5月，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，陳崇軍被青島市公安局執(zhí)行逮捕。目前，其所持有的7855.06萬股古鰲科技股份已質(zhì)押85.51%并全部被司法凍結(jié)，累計(jì)被司法輪候凍結(jié)股份數(shù)量2.52股。近一年存在大額債務(wù)逾期及違約情形。古鰲科技表示，若已被司法凍結(jié)的股份被司法強(qiáng)制處置，將影響陳崇軍的控股股東及實(shí)際控制人的地位。
資料顯示，古鰲科技主要提供智慧金融解決方案以及金融信息服務(wù)。其中智慧金融解決方案主要為金融機(jī)具設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；金融信息服務(wù)包括由東高科技經(jīng)營的包括證券軟件工具、投資者教育服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)在內(nèi)的證券信息服務(wù)，以及由錢育信息主要從事金融衍生品軟件的研發(fā)與銷售。
最新財(cái)報(bào)顯示，今年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元，同比下降49.86%；凈利潤虧損1.9億元，上年同期虧損4873.28萬元。
" alt="信披不準(zhǔn) 古鰲科技再吃警示函，子公司曾因違規(guī)薦股連續(xù)挨罰">信披不準(zhǔn) 古鰲科技再吃警示函，子公司曾因違規(guī)薦股連續(xù)挨罰
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安岳縣檸都自來水有限責(zé)任公司原董事長、總經(jīng)理肖劍接受監(jiān)察調(diào)查。
風(fēng)雨兼程，如魚得水“躍龍門”
1983年，肖劍進(jìn)入安岳縣日雜公司做倉庫保管員，盡管起點(diǎn)不高，但他仍然充滿激情。“有機(jī)會(huì)我就努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，提升個(gè)人能力，工作上從不計(jì)較，從不抱怨?！睉{著滿腔熱忱，肖劍從倉庫保管員做到辦公室秘書、門市部主任，之后還被調(diào)至當(dāng)時(shí)的“熱門單位”縣外貿(mào)公司工作。
2005年，肖劍通過公選出任縣自來水公司副總經(jīng)理，走上領(lǐng)導(dǎo)崗位。彼時(shí)，肖劍以“挺直如管、精準(zhǔn)如表、把關(guān)如閥”的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求自己，還經(jīng)常帶頭下工地、跑項(xiàng)目，在大家眼里塑造了愛崗敬業(yè)的形象。
“盡管他分管的工作任務(wù)較重，但每條線的工作都抓得井井有條。手下的職工都很服他，公司主要領(lǐng)導(dǎo)以及縣上的領(lǐng)導(dǎo)也經(jīng)?？洫?jiǎng)他?！鞭k案人員介紹。
2015年，縣自來水公司進(jìn)行公司制改革，肖劍以業(yè)務(wù)、能力、年齡等優(yōu)勢(shì)，出任安岳縣檸都自來水有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理?！皫资甑呢?fù)重打拼終于有了一個(gè)結(jié)果”，憶及當(dāng)時(shí)的心境，肖劍用“魚躍龍門”來形容。
然而，隨著職務(wù)的升遷，肖劍身上的光環(huán)越聚越多，他的驕傲情緒也開始抬頭，對(duì)一些商人老板也慢慢放松警惕?！八麄儾徽椅夷庙?xiàng)目，只是希望我在工程驗(yàn)收和審批撥款中不要設(shè)卡，考慮到以后還要長期相處，我覺得跟他們一起吃吃飯，聯(lián)絡(luò)一下感情沒什么?！遍L此以往，肖劍看著身邊的商人老板越發(fā)“瀟灑”“闊綽”，其內(nèi)心卻泛起了波瀾。“想著自己付出這么多，到頭來工資依舊微薄?！毙木匙兓拢?nèi)心深處開始有了“小九九”，工作激情大大減退。
涉水行舟，航向不穩(wěn)“打濕腳”
“心理防線一旦打開缺口，行為就會(huì)不再受自己控制。”肖劍事后反思。2019年，公司擬實(shí)施2020—2022年度管材采購項(xiàng)目。社會(huì)人員楊某得知消息后，積極活動(dòng)，目的是幫助某材料公司中標(biāo)項(xiàng)目賺取“服務(wù)費(fèi)”。楊某托朋友引薦，并轉(zhuǎn)送一部高端手機(jī)給肖劍?！拔冶灸芟刖芙^，但看著東西值不到多少錢，又擔(dān)心拂了朋友面子，想著以后回送點(diǎn)禮物就行了?！?/p>
不見面就送一部手機(jī)，楊某給肖劍留下了“好印象”，為以后的交往打下了基礎(chǔ)。此后楊某上門拜見肖劍，提出某材料公司擬參與檸都自來水公司管材采購項(xiàng)目招投標(biāo)，希望得到肖劍的幫助，事成之后必有重謝。
“想著給誰做都是做，既然楊某提出來了，我就把公司上一年度采購管材的型號(hào)、用量、價(jià)格等標(biāo)底資料給了他，然后安排相關(guān)人員在采購的時(shí)候，多留意該公司?！苯?jīng)過肖劍一系列“貼心”幫助，楊某代理的公司自然順利中標(biāo)。2020年上半年，肖劍以同樣的方式幫助楊某代理的公司中標(biāo)安岳縣全域供水項(xiàng)目。
事成后，楊某從上述兩個(gè)項(xiàng)目中賺得“服務(wù)費(fèi)”1300余萬元，肖劍則對(duì)楊某當(dāng)初提出的“重謝”有了些許期盼，但當(dāng)楊某提出分予其一些感謝費(fèi)時(shí)，肖劍立馬意識(shí)到這是“赤裸裸”的受賄，是犯罪。面對(duì)巨大誘惑，肖劍極力讓自己保持冷靜，決定在沒找到“穩(wěn)妥”辦法之前，“感謝費(fèi)”先放在楊某處。
恰在此時(shí)，肖劍的一個(gè)外地朋友葉某因病受困，請(qǐng)托肖劍幫忙尋找出路。肖劍下意識(shí)聯(lián)想到“存放”在楊某手中不好兌現(xiàn)的利益，便心生一計(jì)，何不通過與自己無親無故的葉某以“合理”的方式提現(xiàn)呢？于是肖劍將葉某推薦給楊某認(rèn)識(shí)，要求其“分點(diǎn)業(yè)務(wù)給葉某做”。楊某心領(lǐng)神會(huì)，認(rèn)定葉某是肖劍找來收錢的“白手套”，遂先后6次送予葉某現(xiàn)金共計(jì)48.8萬元。肖劍則“大方”地讓葉某拿一半錢去治病，剩下的由其暫存。
欲海浮沉，以酒變現(xiàn)“終溺水”
時(shí)間進(jìn)入到2021年，關(guān)心國家大政方針的肖劍一方面深刻感受到黨中央持續(xù)高壓且越來越嚴(yán)的反腐敗態(tài)勢(shì)，另一方面，“暫存”在楊某手中的巨額資金又無時(shí)無刻不牽動(dòng)著他的神經(jīng)。
“若能轉(zhuǎn)化為實(shí)物，那就不是受賄，而是禮尚往來?！薄叭绻@些實(shí)物是好酒好茶，不但不會(huì)過期，反而還能保值增值?！?心思細(xì)膩的肖劍很快意識(shí)到，自己退休后若選擇經(jīng)商，這些東西就完全派得上用場(chǎng)。
“五糧液老酒有收藏價(jià)值。”“老班章普洱茶越存越值錢。”與楊某交往中，肖劍時(shí)常談及一些生活和興趣方面的話題。同樣的話聽到第二遍，楊某就敏銳地感覺到肖劍對(duì)名酒很感興趣，于是便試探性地送上16瓶五糧液老酒，肖劍欣然笑納。
“投石問路”成功后，楊某打算繼續(xù)買酒相送。但肖劍“怕引起不必要的麻煩，況且家里存放太多酒也過于招搖，后患無窮?！闭鰲钅骋ピ颇消惤糜危Ρ銓?duì)楊某稱，有好朋友在那邊開客棧，想提前準(zhǔn)備點(diǎn)東西放在那邊便于退休后用。楊某心領(lǐng)神會(huì)，便按照肖劍提供的聯(lián)系方式，親自送去150瓶五糧液白酒。
“我沒有收錢，也沒有收酒，呈現(xiàn)出來的是楊某公司和其他商貿(mào)公司間的正常商業(yè)行為?！毙ν龍D通過這樣隱蔽的方式達(dá)到收酒的目的。此后，肖劍為兒子舉辦婚宴時(shí)，又以同樣的方式安排楊某先后3次購買五糧液白酒114瓶，用于婚宴使用。
幾次收酒雖未經(jīng)自己之手，但肖劍還是不夠放心。于是，他又進(jìn)一步想出更隱蔽的辦法——“不收實(shí)物”。肖劍到某商貿(mào)公司商談好買酒的數(shù)量、規(guī)格、價(jià)格等細(xì)節(jié)，臨走時(shí)交待稍后會(huì)安排人過來付款，并約定提貨人僅限肖劍本人，楊某則只是支付150瓶五糧液白酒貨款就行?！熬凭痛娴缴藤Q(mào)公司，什么時(shí)候提取完全可以自由安排。”肖劍還以同樣的方法安排楊某支付其購買的其他品牌白酒和老班章普洱茶貨款共計(jì)142.2萬元。
就這樣，肖劍以名酒、名茶變現(xiàn)、異地變現(xiàn)、延遲變現(xiàn)的方式掩飾貪腐行為，短短15個(gè)月內(nèi)，收受名酒497瓶、名茶150盒，價(jià)值180余萬元。
2022年7月，察覺到組織在調(diào)查自己時(shí)，肖劍果斷向楊某退還五糧液白酒188瓶。同時(shí)還安排兒子以支付婚宴酒款名義、委托他人退款等方式向楊某清償酒款21.1萬元。
肖劍利用手中公權(quán)“巧妙”變現(xiàn)，自認(rèn)為手段高明、滴水不漏，他挖空心思貪占、處心積慮隱藏，以期在位時(shí)“進(jìn)退自如”，退休后好好享受。然而，法網(wǎng)恢恢疏而不漏，再隱蔽的違紀(jì)違法行為都將留下蛛絲馬跡，等待肖劍的只能是法律的制裁。
【案析】
這是一個(gè)曾經(jīng)努力奮斗的典型。用肖劍自己的話說，他努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能、鍛煉個(gè)人能力、提升學(xué)歷，用辛勤汗水與工作成績(jī)獲得了組織和社會(huì)的認(rèn)可，一步步成長為一個(gè)頭頂光環(huán)的“企業(yè)之星”。
這是一個(gè)“退休前撈一把”的典型。32年的初心難抵貪欲的侵蝕，離退休時(shí)間越近，肖劍的思想防線越放松，借用權(quán)力“末班車”，將職權(quán)“變現(xiàn)”，聰明一世糊涂一時(shí)，最終晚節(jié)不保，令人唏噓。
這是一個(gè)掩耳盜鈴、自食其果的典型。肖劍想盡辦法通過間接手段實(shí)施腐敗，認(rèn)為外界很難察覺，但暗度陳倉皆為徒勞，最終落得自欺欺人、深陷囹圄的下場(chǎng)。
靡不有初，鮮克有終！作為服務(wù)保障民生的國企主要負(fù)責(zé)人，理應(yīng)恪盡職守，在向千家萬戶輸送源源不斷清泉的同時(shí)，當(dāng)好“水管家”。然而肖劍卻任性用權(quán)、心存僥幸，把工作崗位變成私人領(lǐng)地，“治水”而“吃水”，成了靠水吃水的“污染源”，最終“溺”于欲海。肖劍身為國有企業(yè)管理人員，利用職務(wù)之便為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，其行為嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)并涉嫌受賄犯罪，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。依據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等有關(guān)規(guī)定，肖劍受到開除處分。依據(jù)《中華人民共和國刑法》有關(guān)規(guī)定，肖劍的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成受賄罪。
1．《中華人民共和國監(jiān)察法》
第十五條：監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)下列公職人員和有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)察：
?。ㄈ﹪衅髽I(yè)管理人員；
第四十五條：監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出如下處置：
（四）對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，制作起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院依法審查、提起公訴；
第四十六條：監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)違法取得的財(cái)物，依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)涉嫌犯罪取得的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)隨案移送人民檢察院。
2．《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》
第二十五條：公職人員違法取得的財(cái)物和用于違法行為的本人財(cái)物，除依法應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠；應(yīng)當(dāng)退還原所有人或者原持有人的，依法予以退還；屬于國家財(cái)產(chǎn)或者不應(yīng)當(dāng)退還以及無法退還的，上繳國庫。
第三十三條：有下列行為之一的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：
（一）貪污賄賂的；
3．《中華人民共和國刑法》
第三百八十五條：國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪。
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