APP 搜索【信披】查看更多考評等級</p><p> 炒股就看金麒麟分析師研報,權(quán)威,專業(yè),及時,全面,助您挖掘潛力主題機會!</p><p> 來源:券業(yè)行家</p><p> 將“無違規(guī)記錄”保持年余的太平洋證券,在2024年歲末,新增一份監(jiān)管罰單,來自唯一一家base海南的分支機構(gòu)。</p><p> 違規(guī)“對答案”</p><p> 近期,海南證監(jiān)局更新發(fā)布了〔2024〕59號監(jiān)管函,劍指太平洋證券??诜止驹谕顿Y者適當性管理方面存在的“漏洞”。</p><p> 經(jīng)查,2021年10月至2024年7月期間,太平洋證券海口分公司存在員工通過個人微信向客戶提供開通科創(chuàng)板、北交所合格投資者登記的知識測試答案的違規(guī)事項。為此,海南證監(jiān)局對太平洋證券??诜止静扇〕鼍呔竞谋O(jiān)督管理措施,并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。</p><p><p style=)

據(jù)2023年報和2024年中報,自2023年初資管業(yè)務(wù)因違規(guī)暫停三個月以來,太平洋證券已有一年多時間未見監(jiān)管處罰事項。也因為此,本次被罰,為太平洋證券的2024年帶來了遺憾。
一曲“傷心太平洋”,再度縈繞在行家耳邊。
毛利率為負
行家探尋發(fā)現(xiàn),太平洋證券??诜止境闪⒂?016年11月,至今剛滿八周年。對這家頗為老牌的上市券商來說,??诜止臼悄壳拔ㄒ灰患襜ase海南的網(wǎng)點。
據(jù)中證協(xié)歷史信息,??诜止矩撠熑送跖受彩且晃毁Y深人士,此前曾在中銀國際證券??谒{天路證券營業(yè)部(現(xiàn)為中銀國際證券海南分公司)、國泰君安證券??邶埨ツ下窢I業(yè)部(現(xiàn)為國泰君安??趪d營業(yè)部)執(zhí)業(yè)。他于2016年12月加入太平洋證券,擔任投資顧問直至2023年4月。

自2016年以來的分地區(qū)數(shù)據(jù)顯示,太平洋證券除云南、北京兩地外,浙江、廣東、上海及其他地區(qū)的毛利率均為負數(shù)。

由此不難理解,太平洋證券近期密集撤銷網(wǎng)點。
今年8月24日,太平洋證券公告撤銷景東建設(shè)路證券營業(yè)部、深圳深南大道證券營業(yè)部、廈門高林中路證券營業(yè)部,三家網(wǎng)點近期已完成注銷。
12月6日,太平洋證券再度公告撤銷武漢京漢大道證券營業(yè)部、長沙岳麓大道證券營業(yè)部、廣州天河路證券營業(yè)部。
易主“卡進度”
早在兩年半之前,華創(chuàng)證券就通過司法拍賣獲得了北京嘉裕投資有限公司(簡稱:嘉裕投資)所持太平洋證券7.44億股,占總股本的10.92%。
太平洋證券于2022年6月申請變更主要股東,但一直未獲得監(jiān)管批準。
2023年12月,證監(jiān)會對擬入股股東華創(chuàng)證券提出了三項反饋意見——
一是要求說明是否已就入股太平洋證券履行完備的決議程序,包括但不限于上市公司決議和信息披露程序。
二是要求說明是否已對監(jiān)管警示的投行業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未有效落實、內(nèi)核委員會履職不盡責等問題進行整改。
三是要求梳理自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)及子公司管理等情況,并對是否存在風險進行評估。
由此可見,監(jiān)管更為關(guān)注的是“買家”華創(chuàng)證券自身的合規(guī)問題,太平洋證券作為“標的”,似乎并沒有太多發(fā)言的余地。
據(jù)中證協(xié)公開信息,華創(chuàng)證券現(xiàn)有19家分公司,77家營業(yè)部。太平洋證券現(xiàn)有23家分公司,74家營業(yè)部。若能通過合并實現(xiàn)“1+1”,將大幅擴增分支機構(gòu)規(guī)模。
然而,在業(yè)績方面,兩家券商近期均出現(xiàn)了明顯的降幅。
今年前三季度,太平洋證券營業(yè)收入8.65億元,同比減少16.45%;歸母凈利潤1.36億元,同比減少45.71%。而在今年上半年,太平洋證券營業(yè)收入5.41億元,同比下降27.67%;歸母凈利潤0.68億元,同比下降67.43%。
再看華創(chuàng)證券,今年上半年營業(yè)收入14.26億元,同比減少8.40%;歸母凈利潤1.72億元,同比減少54.88%。
缺乏亮點的業(yè)績,合規(guī)管理的缺陷,或許也是兩家券商并購的障礙。
" alt="孜孜不倦為客戶提供測評答案?太平洋證券收年內(nèi)首罰">